伦敦图书馆的法人治理结构

英国伦敦图书馆创办于1841年，致力于成为公众的研究中心和学习中心。1933年6月13日，伦敦图书馆首次颁布了章程――《皇家章程条例》（The Roya Charter and Byeaws），确立图书馆法人治理结构。章程规定了图书馆治理的基本架构及规则，主要包括图书馆的目标、理事会的权利与义务、图书馆财产的使用、条例与规则的修订及其内容、章程的修订及图书馆的解散等。1968年10月21日，伦敦图书馆又修订并颁布了新章程。2004年7月6日，为适应图书馆发展需要，再次修订并颁布了新章程。章程是图书馆实施法人治理的根本依据。

1 会员大会

伦敦图书馆现拥有100多万册图书资料，涉及50多种语言，包括16世纪以来的经典作品、优秀著作，应有尽有，吸引了众多作家和写作爱好者。根据《皇家章程条例》，伦敦图书馆沿袭传统会员制方式，向公众提供服务。会员资格开放申请，任何公众只要向图书馆提出申请，经审批后就能成为图书馆会员。会员需按年或按月缴纳会费。公众临时需要利用图书馆、又不想缴纳会费时，可以办理一天或一周的临时阅览证件，在馆内阅读和学习。伦敦图书馆也向海外拓展会员，通过互联网提供服务。

截至2013年3月，伦敦图书馆拥有各类会员7147名。会员每年缴纳的会费，是图书馆经费收入的最主要来源。从近10年经费收入的财务报表来看，伦敦图书馆每年会费收入都在130万英镑以上。特别是自2009来以来，每年会费收入都维持在250万英镑左右，占全年总收入的70%以上（详见表1）。

注：原始数据摘自《伦敦图书馆2012-2013年度工作报告和财务报表》，本表对相关数据进行了统计。

因此，伦敦图书馆一贯重视会员在图书馆治理中的权利和作用。自1933年开始实施的图馆法人治理结构中，每年召开的会员大会是图书馆的最高权力机构，大会可以决定章程的修订、理事会的人选、工作报告及财务报表的审议等。其中，章程的修订，通常需要经过三个星期以上的公示，并且必须在会员大会上以2/3以上票数投票通过，才能生效。

1.1 会员资格

会员资格开放申请。公众如果需要利用图书馆，可以提出入会申请，经图书馆馆长许可、理事会批准后，就可成为图书馆会员。会员有多种类型，可分为全权会员、受限会员和机构会员。全权会员是指有权充分利用图书馆资源与服务、并且拥有参加会员大会资格的会员。全权会员又可细分为年度会员和终身会员。受限会员是指有权充分利用图书馆资源与服务、但无权参加会员大会的会员，如海外会员等。机构会员是指各类企业、社会组织及其他主体的团体会员，机构会员可指派一名代表，在会员大会上行使全权会员的权利。 在下列情况下，会员资格将被终止：（1）会员主动向图书馆馆长提出终止会员资格；（2）会员拖欠会费6个月以上（2013年新条例拟定2个月以上），会员资格被暂时中止，待付清拖欠款项之后，可以恢复；（3）若会员违规使用图书馆，图书馆馆长可以强行终止其会员资格。当然，该会员有权向理事会提出上诉，并由理事会最终裁定。

1.2 会员权利

会员权利主要包括：（1）所有会员均可以利用图书馆资源与服务；（2）全权会员，包括机构会员，在会员大会上每人有一票投票权；（3）全权会员可以提出议案，提交会员大会讨论；（4）全权会员有资格被提名、被选举担任理事；（5）全权会员可以建议章程条款的修订；（6）会员可以向图书馆理事会提建议；等等。

1.3 会员义务

会员义务主要有：（1）遵守图书馆利用规则；（2）支付会费。目前，会员会费是460英镑/年，可按年度或月度缴纳。机构会员费用要高一些。若有特殊情况，会费可减免30%至60%。25岁以下的青年会员，会费减半。伦敦图书馆为了扩大会员规模，鼓励会员推荐他人入会，每推荐成功一名新会员，可在下年度会费中减免推荐者50英镑费用。

1.4 会员大会

会员大会有两种类型：年度大会和特别大会。年度大会指由理事会每年负责召开的常规性会议，一般一年召开一次，两次年度大会的时间间隔不能超过15个月。特别大会是指由理事会临时召开的会员大会，可以由图书馆理事会发起，也可以由五十名以上全权会员发起。

无论是年度大会、还是特别大会，理事会都应提前三个星期发布会议通知。通知内容包括大会举办的时间、地点、主要议程及相关事项。年度大会通知，一般还应包括理事会提名的理事候选人选及相关履历，以及理事会提供的年度工作报告、财务报表等。

1.5 年度大会的议程

年度大会的议程，一般应包括：（1）确认上届年度大会的会议备忘；（2）审议表决由理事会提供的年度工作报告、财务报表；（3）投票选举理事会理事；（4）审议表决由理事会提名的财务审计员；（5）审议表决理事会提出的会员会费费率变化；（6）讨论由全权会员提出的有关图书馆事务议案。任何全权会员都有权提出图书馆事务相关议案在年度大会上讨论，但必须在年度大会召开2个月之前，把议案及相关内容提交给理事会。

1.6 特别大会的议程

特别大会，即临时召开的会员大会，其议程一般包括：（1）讨论由理事会提出的议案，如果时间紧急，全权会员可以进行表决；（2）讨论由全权会员提出的议案；（3）若有修订章程的建议，则必须进行表决。

1.7 会员大会的议事机制

会员大会有效的法定人数为50名及以上的全权会员。一般由理事会理事长主持大会。

理事长因故缺席时，由副理事长或其他被指定的理事主持会议。如果副理事长或指定理事不愿意或迟到15分钟以上，与会的理事们应从他们中选出一名担任主持。如果与会的理事只有一名，且愿意担任主持，则此理事可以担任主持。如果没有一个理事愿意担任会议主持，则大会延期，再次召开的时间和地点，再由理事会决定。

会员大会上的投票决议，以多数票决定。在票数相等的情况下，会议主持有最终决定权。

2 理事会

理事会是图书馆决策层，负责图书馆重要事务的决策和相关政策修订。理事会通常由10―14名理事组成，理事均由会员大会选举产生。理事长由理事会选举产生。理事会通过定期召开理事会会议，讨论、决策，行使职责。休会期间，由理事长代为行使。

2.1 理事会职责

（1） 修订图书馆政策。依据章程，修订、增补或撤销任何图书馆使用规则或相关条款。

（2）授权成立专门委员会。如建筑项目指导委员会、条例委员会、财政委员会、提名委员会、报酬评估委员会、发展规划委员会、风险管理委员会等。每一个专门委员会，至少要有2名理事和其他专业人士组成。专门委员会根据理事会授权，及时向理事会报告工作进展。专门委员会通过召开委员会会议行使权利，委员会会议有效的法定人数至少有2名理事与会。

（3）决定理事候选人。理事会授权成立提名委员会，根据现有理事会成员情况，确定理事候选人需要具备的专业和经验，在图书馆刊物和网站上刊登广告，并负责面试，从中挑选、考察合适的理事候选人。提名委员会应在每一个空缺的理事职位上，推荐一个或多个合适的候选人选给理事会。因此，提名委员会组建时，要求至少有一人精通人员招聘和法人治理。

（4）选举产生理事长和财务委员。理事长和财务委员（分管图书馆财产保值升值工作），由理事会从全权会员中无记名投票选出。理事长和财务委员的候选人，事先不必具备理事资格。理事长和财务委员的任期一届为3年，可连选连任二届，如果遇有特殊情况，经理事会决定，第二届任期结束后还可再延迟一年。理事长和财务委员届满离任1年之后，有资格可以再次当选。理事长可依据理事会建议，委任一名理事担任副理事长。理事长缺席期间，副理事长可代为行使理事长权利。理事会休会期间，理事长代为行使理事会日常事务决策权，但之后的理事会会议，可以驳回理事长的此前决策。如果理事长、财务委员违反相关规定，理事会可以终止他们的权利。

（5）委任图书馆馆长、临时理事、各类顾问。理事会委任图书馆馆长，负责图书馆业务工作和行政事务。如果馆长违反有关规定，理事会可以解除馆长职务。理事数量未达到法定最大数目时，理事会可以从全权会员中委任临时理事，以填补空缺。获得委任的临时理事需在下届会员大会上补选为正式理事，如果大会上未能顺利当选，则在大会结束后必须马上离任。理事会可以委任各类顾问，如银行顾问、财务审计员、投资经理、养老金顾问及律师等。

（6）修订会员会费收费标准。理事会可以修订会员会费收费标准，但修订后的会费标准，需要在会员大会上通过后才能生效。例如，2013年度的会员大会上，会员通过举手表决通过了理事会提出的2014年会费收费标准修订，在原有基础上增加3.3%。 （7）组织召开会员大会。理事会发布会员大会召开通知，事先提供年度工作报告、财务报表等会议资料，以便会员大会审议。

（8）采纳会员建议。例如，理事会根据收到的会员建议和获得的相关数据，同意从2014年1月起，调整图书馆开放时间，将周一到周三的开放时间，延长至晚上八点。

（9）保护图书馆财产安全。理事会可以制定有关图书馆财产的利用决定和保护制度。

（10）制定图书馆未来发展规划。理事会制定图书馆未来发展规划，需要经过会员大会审议通过。

2.2 理事资格

理事须为全权会员，且年满18周岁。全权会员若希望当选理事，则必须事先获得理事会提名委员会的提名，得到理事会认可，并在会员大会中被选举成功。

会员大会上，如果理事候选人的数目少于理事空缺职位数，则获得多数得票者即可当选为理事；如果理事候选人的数目大于理事空缺的数目，则那些得票数高的候选人当选。

理事（不包括理事长和财务委员）任期一届4年，可以连选连任，但一般不能超过8年。如果理事同时担任理事长或财务委员，其任期最长不能超过10年。但离任1年以后，可再次被选举当选为理事。

在以下情况下，理事资格应被取消：（1）理事违反了英国《慈善事业法》（The Charities Act 2011）的相关规定；（2）理事失去自理能力，如被理事会认定为精神紊乱、疾病或损伤而无能力管理事务；（3）理事以书面形式提出辞职（但前提是至少有2名理事留任时，辞职通知才能有效）；（4）理事未经理事会允许，连续缺席6个月所有会议；（5）理事的全权会员资格被终止；（6）理事会认定该理事行为不当，不为图书馆谋求最大利益，经会员大会通过，取消其理事资格。

2.3 理事的权利与义务

理事的权利主要有：参与理事会决策，在理事会会议上一名理事拥有一票投票权；提议召开理事会会议；向理事会提出条例、规则修订及其他建议；对图书馆执行层进行监督。

理事的义务主要有：遵守有关法律和图书馆章程及相关条例；完成理事会委托的任务；不得收取报酬和利用职务获取非法利益。

2.4 理事会的议事机制

理事会一般通过理事会会议行使职责。理事会会议有效的法定人数为5名或1/3以上的理事。决策以多数投票制为原则。当投票数相等时，会议主持有最终决定权。理事会的会议应由理事长主持，理事长可依据理事会建议委任一名理事担任副理事长，在其缺席时代为主持理事会会议。如果理事长、副理事长不愿意主持，或被指定主持的理事缺席5分钟以上，在场的理事，可以指定他们中的一位主持会议。

在理事会休会期间，理事会可以通过任何方式，包括电子邮件，进行投票决策，只要此决策方式经全体理事一致通过即可。

3 执行层

伦敦图书馆的执行层，实行馆长负责制。理事会委任、授权馆长，由馆长挑选高级管理人员组建执行层，负责落实理事会决议，处理图书馆业务工作和行政事务。

3.1 馆长与理事会的关系

馆长由理事会委任、授权，向理事会负责。馆长执行理事会决议，接受理事会监督，列席理事会会议，但不参与理事会决策。理事会依据图书馆章程及相关条例，行使监督权，但不参与执行层的具体管理活动。

3.2 馆长的职责

馆长负责所有图书馆运营的具体事务，一般包括：（1）招聘和解雇员工；（2）执行理事会拨款预算；（3）购买家具和设备；（4）许可新会员加入；（5）购买图书、期刊、小册子及其他各类资源；（6）雇佣与图书馆业务有关的专业人士，在专业、法律等各方面获得帮助；（7）推进图书馆服务；（8）印刷出版图书馆刊物等图书、小册子等。

4 监管措施

理事由会员大会产生，向会员负责，接受会员监督。会员可以就图书馆各项事务提出建议，提交会员大会讨论；也可提议给理事会，由理事会会议讨论决策。会员大会可以决定罢免不合格理事。

年度工作报告是理事会上一年度工作的总体汇报，一般包括：（1）图书馆的基本介绍；（2）上一年度图书馆各项工作的成效； （3）图书馆未来发展规划；（4）财务工作的总结；（5）图书馆的法人治理；（6）理事对财务报告的职责等部分。会员大会审议年度工作报告，以达到监督理事会的作用。

财务报表，是会员监督理事会工作的又一重要方式。财务报表是理事会所做的上一年度财务收支报告，明确交待各项收支明细。财务报表需经专业人士依法审计。

另外，会员大会、理事会会议及理事会专门委员会的会议记录，包括理事出席会议情况等，都需要专人记载并保存，以备查核。有关报告和决策内容，通过图书馆刊物和图书馆网站公开，接受监督。

[1]The National Archives.Charities Act 2011.